中国证券业协会发布《度证券公司投资者服务与保护报告》，这是中国证券业协会连续第3年发布《报告》。《报告》共三个章节，涵盖投资者保护基础制度建设、投资者保护理念推广、投资者保护机制完善、投资者纠纷投诉处理等内容，总结梳理了证券公司上述方面的亮点工作和典型案例。
【证券公司迎来做强做优的重要契机】5月22日，中国证券业协会第七次会员大会在北京召开，将就推动证券行业高质量发展作出部署。正值“十四五”规划开局之年和资本市场第二个三十年的开端，这次会议对于资本市场深化改革、支持创新，服务实体经济，提升自身竞争力、吸引力和综合实力，将发挥重要推动作用。
“十四五”时期，是我国深入贯彻新发展理念、构建新发展格局的重要历史阶段，对经济结构、科技创新和资本市场发展都提出了更高要求。证券公司作为行业主力军，承担着保荐承销、经纪自营、资产管理等多项职能，是筹资者投资者之间的重要中介，自身也是重要的机构投资者，其高质量发展在市场发展全局中具有枢纽作用。证券公司迎来做强做优的重要契机-证券日报网
中国证券业协会会长安青松：全面注册制是渐进式、系统性的改革，需要全过程、全节点健全标准，券商业务重心要从服务“可批性”向“可投性”转变，行业发展生态要从“数量竞争”向“质量竞争”转变。要从实际和国情出发，建设中国特色的注册制，积极引导资本兴利除弊。这需要配套推进放管服改革，避免监管冗余与真空并存、监管套利和不适应叠加问题，不断优化行政监管与证券交易所之间的分工与协作，注重发挥行业协会作为第三方自律组织作用。
【易会满：正确处理好行业高质量发展的若干关系】5月22日，在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，要正确处理好行业高质量发展的若干关系。
“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，必须始终坚持‘建制度、不干预、零容忍’方针，坚持市场化法治化国际化方向，不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平。当前，需要进一步处理好行业关切的几方面关系，推动改善发展环境，持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。”易会满表示，一是关于放松管制和加强监管的关系；二是关于稳健经营与创新发展的关系；三是关于压实责任与明确责任边界的关系；四是关于行政监管与自律管理的关系。（本报记者 吴晓璐）
中国证券报记者8月5日获悉，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）和中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）发布第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报。
通报显示，截至6月30日，存续的公司信用类债券发行主体共计4779家。
【券商社会责任专项评价将出新规 服务乡村振兴、社会公益等挂钩券商分类评级】财联社11月16日电，中国证券业协会近日就《证券公司履行社会责任专项评价办法（试行）》向券商征求意见。《评价办法》指出，为进一步完善证券公司社会责任激励约束机制，规范社会责任专项评价工作，中国证券业协会拟对《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》予以修订，调整为《证券公司履行社会责任专项评价指标》，从四个维度设置共计12个评价指标，形成对证券公司履行社会责任情况的综合评价。《评价办法》显示，评价项目包括服务乡村振兴、参与社会公益、践行新发展理念、所获奖励等四个维度。 (中国证券报)
【保荐业务自律新规细化券商责权利边界 投行：利于优化业务重心 提高保荐质量】监管层面正着力加强券商投行业务执业专业标准建设。
6月17日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》和《注册制下保荐协议（示范文本）》（以下简称《保荐协议》）《证券业务示范实践第3号——保荐人尽职调查》（以下简称《尽职调查示范实践》）等三项自律规则。
投行内部人士对《证券日报》记者表示，三项自律规则的推出，有利于券商投行将工作重心逐渐转向结构优化调整，重点聚焦保荐业务质量，根据发行人情况和需求协商引导拟上市板块。保荐业务自律新规细化券商责权利边界 投行：利于优化业务重心 提高保荐质量-证券日报网
