——天津证监局组织召开辖区期货公司首席风险官三季度工作例会暨首席风险官“走出去”活动
当前，随着期货行业创新发展步伐的加快，期货资产管理业务得到了迅猛发展。辖区6家公司中已有3家取得资管业务资格，其他公司也正在积极申请过程中。资产管理作为期货公司业务转型的重要方向，为期货行业的创新发展、竞争力的提升带来了重大机遇，但同时对其内控与合规管理也带来了巨大挑战。为了借鉴行业资管业务先进发展模式，提升辖区期货公司资管业务合规运作水平，天津证监局采取“走出去”形式召开首席风险官季度例会，组织辖区期货公司首席风险官赴山东鲁证期货公司开展了学习调研活动。
调研活动中，天津期货公司首席风险官与鲁证期货高管团队围绕期货公司资管业务现状，就发展方向与合规管理等方面进行了深入交流。在资管业务的发展方面，天津期货公司就资管产品运作模式的选择、外部投顾的选取与评价、托管机构的合作机制、产品运作时间的优化、资管业务人才的激励与培养等问题向鲁证期货公司汲取了宝贵经验，对下一步天津期货公司资管业务的发展起到了很好的借鉴作用。在合规管理方面，双方形成了通过加强事前、事中、事后管理，实现资管业务规范运作的一致意见。在事前管理上，一是通过培训等方式，对资管业务的最新规定进行解读，强化资管业务人员的合规意识。二是合规人员参与资管计划方案审定工作。首席风险官对资管产品类型、规模、投资策略以及第三方投顾、托管机构的选择等事项进行风险评估，并参与产品方案的表决。三是做好资管计划备案前的合规性审查。合规部门对照监管要求，对资产配比、合同条款、投资者适当性、利益冲突防范等内容进行审查。事中管理上，一是有针对性地对资管业务中的风险隔离、信息披露、资管合同档案管理以及产品推广等业务环节进行不定期检查。二是合规部门及时对资管部门遇到的问题进行咨询、合规提示。事后管理上，合规部门定期对资管业务开展情况进行现场稽核，对发现的问题，下发内部整改通知书，督促资管部门落实整改。
天津证监局高度重视首席风险官监管工作,坚持做到监管与培训两手抓,对标行业先进,积极组织开展首席风险官“走出去”学习调研活动。近年来,先后赴上海、深圳等地，向行业优秀期货公司学习借鉴合规管理与风险防控工作的先进经验，取得了较好的效果。下一步，天津证监局将继续将此项工作做深做精，创新工作方法，完善工作机制，通过学习、培训、研讨、交流等多种方式，提升首席风险官风险预判与防控能力，促进公司规范运营水平提升。
