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银行业中级资格考试试题《法律法规》每日一练:保荐制度(4.26)

时间:2024-06-18 13:09:18

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银行业中级资格考试试题《法律法规》每日一练:保荐制度(4.26)

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下列关于保荐制度的表述中,错误的是( )。

A.12月28日,证监会公布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,决定从2月1日起在中国内地施行保荐人制度

B.在修订的《证券法》中对保荐人制度以法律的形式确立了下来

C.所谓保荐人制度,是指是由保荐机构及其保荐代表人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度,并承担风险防范责任的一种制度

D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

【正确答案】A

【答案解析】本题考查保荐制度。12月28日,证监会公布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,决定从2月1日起在中国内地施行保荐人制度。在修订的《证券法》中对保荐人制度以法律的形式确立了下来。所谓保荐人制度,是指是由保荐机构及其保荐代表人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度,并承担风险防范责任的一种制度。《证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

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