文 | 挖贝网 张窦
全国股转公司发布了《8月主办券商执业质量评价结果》,结果显示,申万宏源持续位居第一位,安信证券、开源证券分别位列第二、第三。
月度评价结果:34家券商得分超90
据介绍,本次共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。
34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.05%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比41.24%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.40%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。
评价点值排名前三的主办券商为申万宏源证券、安信证券、开源证券。
董事长黄文佳被动减持违规
热闹看到这里,大家还在替广州证券没能减持股票及时收回债务惋惜。不过,这里还有一个细节被忽视,靖江小额贷强制减持董事长黄文佳质押的股份,存在违规行为。
6月11日至8月28日,广州证券减持了黄卿乐所质押的大约869多万股,占公司总股本的0.34%。8月29日-30日,靖江小额贷通过广州证券减持了黄文佳所质押的约1171万股,占公司总股本的0.46%。
到这里,黄文佳、黄卿乐合计减持了0.8%的股份,符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中关于大股东3个月不能通过集中竞价交易减持1%的规定。
不过,靖江小额贷在9月2-3日中减持黄文佳质押的1298.7万股(约占总股本的0.51%),部分减持存在违规。
原因是,黄卿乐先被减持了0.34%,之后黄文佳被减持了0.46%。按照上述规定,黄文佳、黄卿乐的减持不能超过0.2%,而靖江小额贷后来强制减持黄卿乐所质押股票占公司总股本的0.51%。
负面行为记录情况:39条 涉及26家券商
8月份共记录负面行为39条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39条,涉及26家主办券商。其中推荐后督导类9.5条,占比24.36%;交易管理类22.5条,占比57.69%;综合管理类7条,占比17.95%。各类负面行为记录汇总见下表:
其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的67.95%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,合计占总记录数的32.05%。
附:8月新三板主办券商执业质量评价结果(数据来源于:全国股转公司)
-END-
本文系「挖贝网」原创
转载请注明出处