主题灵活配置混合型证券投资
基金更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国股份有限公司
二○一九年五月
重要提示
1、本基金根据
9月
22日中国证券监督管理委员会《关于准予主
题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[]2159号)和
4月
1日《关于对主题灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机
构部函[]873号)进行募集。本基金基金合同于
9月
27日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
3、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证
券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;流动性风险;基金投
资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;投资于大健康主题相
关资产带来的特有风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;本基金的投资范围
包括股指期货、股票期权等金融衍生品、短期券、私募债等品种,
本基金可参与融资业务,可能给本基金带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金
合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”
部分。
4、本基金为混合型基金,理论上其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基
金和货币市场基金。
5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以
1元
初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破
1元初始面值的
风险。
6、基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投
资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为
3月
27日,有关财务数据截止日为
12月
31日,净值表现截止日为
12月
31日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
设立日期:2001年
4月
17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:12,000万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:
股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司
1/4
股份有限公司
1/4
盈峰投资控股集团有限公司
1/4
广东省广晟资产经营有限公司
1/6
广州市广永国有资产经营有限公司
1/12
总计
100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任保险公司证券部研究咨询室总经
理助理;有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主
持工作)、资产管理部副总经理、总经理;保险股份有限公司投资管理部副总经
理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外
投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理
1
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公
司董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经
理助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限
公司董事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任股份有限公司执
行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事、资产管理(广东)有
限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任税务总监,安永会计师事务所广州分
所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛
山电器照明股份有限公司董事、深圳市股份有限公司董事、佛山市国星
有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大
学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务
所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、
高级合伙人。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任广州分行江南西营业部经理;
2
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员,广
州市税务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、
总裁;曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理,广州市广永经贸公司总经理,广
州银行股份有限公司副董事长,广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资
产经营有限公司董事长、党总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限
公司董事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;有限责任公司研究员;易方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达
50指数证券
投资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者
(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供
资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
3
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任
(香港)分
析员;Daniel Dennis高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银
行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长
江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基
金管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,
易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部
总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营
官、公司董事会秘书,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;
易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任股份有限公
司风险投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长,资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理
4
(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大
类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
萧楠先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金投资
部基金经理助理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
3月
24日至
8月
5日)、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
5月
29日至
8月
5日)、灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自
2月
2日至
3月
22日)、成长混合型证券投资基金基金
经理助理。现任易方达基金管理有限公司投资三部总经理、研究部副总经理、投资经理、
行业股票型证券投资基金基金经理(自
9月
28日起任职)、易方达大
健康主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
9月
27日起任职)、易方达
现代服务业灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
11月
22日起任职)、易方
达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
1月
10日起任职)、易方达科
顺定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
10月
26日起任职)。
杨桢霄先生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、成长
灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、混合型证券投资基金基金经理助
理。现任易方达基金管理有限公司保健行业混合型证券投资基金基金经理(自
8月
20日起任职)、主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(自
9月
27日起任职)、兼投资经理。
3、投资决策委员会成员
本公司权益投资决策委员会成员包括:吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、
孙松先生、付浩先生。
吴欣荣先生,同上。
冯波先生,经济学硕士。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展
部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业
研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、领先
企业混合型证券投资基金基金经理、成长混合型证券投资基金基金经理。
5
陈皓先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理
助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经
理、精选混合型证券投资基金基金经理、改革灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平
稳增长证券投资基金基金经理、混合型证券投资基金基金经理、
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、军工混合型证券投资基金基金经理、
混合型证券投资基金基金经理、混合型证券投资基金基金经理。
张坤先生,理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研
究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司盘混合型证券投资基金基金经
理、精选股票型证券投资基金基金经理、易方达灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、精选混合型证券投资基金基金经理。
孙松先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集
中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构
理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部
总经理。现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
付浩先生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员,深圳和君
创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理,湖南证券投资银行总部项目经理,融通基金管
理有限公司研究策划部研究员,易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金
与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理、易方达
策略成长证券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、股票型证券投
资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、易方达
3年封闭
运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
6
二、基金托管人
名称:中国股份有限公司(简称:中国)
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:
09月
17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010)67595096
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40楼
电话:020-85102506
7
传真:4008818099
联系人:李红枫
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街
2号泰康国际大厦
18层
电话:010-63213377
传真:4008818099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
88号金茂大厦
46楼
电话:021-50476668
传真:4008818099
联系人:于楠
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:
2、非直销销售机构
(1)中国
注册地址:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:
(2)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:
(3)
8
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:
(4)
注册地址:上海市中山东一路
12号
办公地址:上海市中山东一路
12号
法定代表人:高国富
联系人:高天
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:
(5)
注册地址:福州市湖东路
154号中山大厦
办公地址:上海市静安区江宁路
168号
法定代表人:高建平
联系人:李博
联系电话:021-52629999
客户服务电话:95561
网址:
(5)
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号大厦
法定代表人:李建红
9
联系人:季平伟
客户服务电话:95555
网址:
(6)中国
注册地址:北京西城区复兴门内大街
55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
网址:
(8)中国
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:
(9)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
网址:
(10)
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
客户服务电话:95558
传真:010-85230049
网址:
(11)广东华兴银行
注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路
28号四层
办公地址:广州市天河区天河路
533号
法定代表人:周泽荣
联系人:许悦
联系电话:020-38173552
客户服务电话:4008308001
传真:020-38173857
网址:
(12)
注册地址:杭州市下城区庆春路
46号
办公地址:杭州市下城区庆春路
46号大厦
法定代表人:陈震山
联系人:陈振峰
联系电话:0571-85872972
客户服务电话:95398
传真:0571-85106576
网址:
(13)华融湘江银行
注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段
828号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段
208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
联系人:曾玉姣
联系电话:0731-89828592
客户服务电话:0731-96599
传真:0731-89828806
网址:
11
(14)嘉兴银行
注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路
1001号
办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路
1001号
法定代表人:夏林生
联系人:余舟
联系电话:0573-82080201
客户服务电话:0573-96528
网址:
(15)
注册地址:南京市玄武区中山路
288号
办公地址:南京市玄武区中山路
288号
法定代表人:胡升荣
联系人:李冰洁
客户服务电话:95302
网址:
(16)南洋商业银行
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层(不含六
层
A座)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层(不含六
层
A座)
法定代表人:陈孝周
联系人:王晓明
联系电话:021-38566500
客户服务电话:8008302066、4008302066
传真:021-38566400
网址:/cn/index.html
(17)深圳农村商业银行
注册地址:深圳市罗湖区深南东路
3038号合作金融大厦
办公地址:深圳市罗湖区深南东路
3038号合作金融大厦
12
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
联系电话:0755-25188781
客户服务电话:4001961200
网址:/
(18)四川天府银行
注册地址:四川省南充市涪江路
1号
办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街
258号
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
联系电话:028-67676033
客户服务电话:400-16-96869
网址:
(19)烟台银行
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
法定代表人:吴明理
联系人:张卓智
联系电话:0535-6699671
客户服务电话:4008-311-777
传真:0535-6699884
网址:
(20)安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
深圳市福田区深南大道
号中国凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
13
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:
(21)渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:
(22)长城国瑞证券
注册地址:厦门市思明区莲前西路
2号莲富大厦
17楼
办公地址:厦门市思明区深田路
46号深田国际大厦
20楼
法定代表人:王勇
联系人:邱震
联系电话:0592-2079259
客户服务电话:400-0099-886
传真:0592-2079602
网址:
(23)
注册地址:湖北省武汉市新华路特
8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特
8号大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579或
4008-888-999
传真:027-85481900
14
网址:
(24)川财证券
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道
177号中海国际中心
B座
17楼
办公地址:四川省成都高新区交子大道
177号中海国际中心
B座
17楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
联系电话:028-86583053
客户服务电话:028-86583000
网址:
(25)大同证券
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路
111号山西世贸中心
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-7219891
网址:
(26)德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
办公地址:上海市福山路
500号城建国际中心
29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:
(27)证券
15
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:
(28)
注册地址:江苏省常州市延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:
(29)
注册地址:园区星阳街
5号
办公地址:园区星阳街
5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:
(30)
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:周健男
16
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
传真:021-22169134
网址:
(31)
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址:广州市天河区马场路
26号大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或
02095575
网址:
(32)
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-84183389
客户服务电话:400-818-8118
传真:010-84183311-3122
网址:
(33)
注册地址:成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街
95号成证大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
17
网址:
(34)
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:
(35)证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号大厦
29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:
(36)
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:
(37)
注册地址:上海市广东路
689号
18
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:
(38)
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161672
网址:
(39)华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路
638号兰州财富中心
21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路
638号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:95368、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:
(40)华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号寿险大厦
11至
18层
法定代表人:祝献忠
19
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客户服务电话:95390
传真:010-85556088
网址:
(41)
注册地址:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962
网址:
(42)
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198号大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客户服务电话:95584
传真:028-86150040
网址:
(43)华鑫证券
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967552
20
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安)
传真:021-54967293
网址:
(44)
注册地址:惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
10楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
网址:
(45)
注册地址:南京市江东中路
389号
办公地址:南京市江东中路
389号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:
(46)
注册地址:太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客户服务电话:95573或
400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:
21
(47)上海证券
注册地址:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
办公地址:上海市四川中路
213号久事商务大厦
7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
客户服务电话:4008-918-918
传真:021-53686100、021-53686200
网址:/
(48)
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:
(49)证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号世纪商贸广场
45层
法定代表人:李梅
联系人:余敏
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:
22
(50)首创证券
注册地址:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
联系电话:010-59366070
客户服务电话:400-620-0620
传真:010-59366055
网址:/
(51)
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
37楼
法定代表人:余磊
联系人:程晓英
联系电话:027-87617017
客户服务电话:4008005000、95391
传真:027-87618863
网址:/
(52)万联证券
注册地址:广州市天河区珠江东路
11号
18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路
13号高德置地广场
E栋
12层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客户服务电话:95322
传真:020-38286588
网址:
(53)
注册地址:陕西省西安市新城区东新街
319号
8幢
10000室
23
办公地址:陕西省西安市新城区东新街
319号
8幢
10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
联系电话:029-87211526
客户服务电话:029-95582
传真:029-87211478
网址:
(54)
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
联系电话:023-63786633
客户服务电话:4008096096或
95355
传真:023-63786212
网址:
(55)新时代证券
注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:95399
网址:
(56)信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
24
联系电话:010-63081000
客户服务电话:95321
传真:010-63080978
网址:
(57)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888或
95551
传真:010-83574807
网址:
(58)
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:
(59)
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路
201号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路
201号大楼
8楼
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
联系电话:057187902974
客户服务电话:95345
25
传真:0571-87901913
网址:
(60)中山证券
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强大楼
7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强大楼
7层、8层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
客户服务电话:95329
网址:
(61)
注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:
(62)中天证券
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街
23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街
23甲
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
联系电话:024-23255256
客户服务电话:024-95346
传真:024-23255606
网址:
(63)中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18-21层及第
26
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳福田区益田路
6003号荣超商务中心
A座
4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:www.china-
(64)证券
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客户服务电话:95587或
4008-888-108
网址:/
(65)
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.
(66)(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
27
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:/
(67)证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39-40层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
客户服务电话:400-620-8888
传真:021-50372474
网址:
(68)百度百盈
注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲
9号奎科科技大厦
1层
法定代表人:张旭阳
联系人:孙博超
联系电话:010-61952702
客户服务电话:95055-4
网址:
(69)长量基金
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号金融服务广场二期
11层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
联系电话:021-20691935
客户服务电话:400-820-2899
传真:021-20691861
网址:
28
(70)朝阳永续
注册地址:浦东新区上丰路
977号
1幢
B座
812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路
690号
4号楼
2楼
法人代表:廖冰
联系人:陆纪青
联系电话:021-80234888-6813
客户服务电话:400-699-1888
网址:
(71)创金启富
注册地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
法定代表人:梁蓉
联系人:李慧慧
联系电话:010-66154828-8047
客户服务电话:400-6262-818
传真:010-63583991
网址:
(72)大泰金石
注册地址:南京市建邺区江东中路
102号
708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路
505号东方纯一大厦
15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
客户服务电话:400-928-2266
传真:021-20324199
网址:
(73)基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
29
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:021-9988-35346
客户服务电话:021-20292031
传真:021-9923
网址:/
(74)蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
联系电话:010-61840688
客户服务电话:4001599288
网址:
(75)鼎信汇金
注册地址:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
办公地址:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
联系电话:010-82050520
客户服务电话:400-158-5050
传真:010-82086110
网址:
(76)泛华普益
注册地址:四川省成都市成华区建设路
9号高地中心
1101室
办公地址:四川省成都市锦江区东大街
99号平安金融中心
1501室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
联系电话:028-86758820-803
30
客户服务电话:400-020-0606
网址:
(77)富济基金
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35层
01B、02、03、04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35层
01B、02、03、04单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系电话:0755-83999907-8814
客户服务电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
网址:
(78)海银基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
8号
402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路
8号海银金融中心
4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客户服务电话:400-808-1016
传真:021-80133413
网址:
(79)好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址:上海市浦东南路
1118号国际大厦
903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613600
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:
31
(80)和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
客户服务电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:/
(81)恒天明泽
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19号
SOHO嘉盛中心
30层
3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
联系电话:010-59313555
客户服务电话:4008980618
传真:010-59313586
网址:
(82)虹点基金
注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲
2号盈科中心东门
2层
216
法定代表人:郑毓栋
联系人:牛亚楠
联系电话:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:
(83)华夏财富
注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
32
法定代表人:毛淮平
联系人:张静怡
联系电话:010-88066632
客户服务电话:400-817-5666
传真:010-63136184
网址:
(84)汇成基金
注册地址:北京市海淀区大街
11号
11层
1108号
办公地址:北京市海淀区
e世界
A座
1108室
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
联系电话:01056251471
客户服务电话:400-619-9059
网址:
(85)汇付基金
注册地址:上海市黄浦区黄河路
333号
201室
A区
056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路
700号普天园
2期
C5栋汇付天下总部大楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
联系电话:021-34013996-3011
客户服务电话:021-34013999
传真:021-33323837
网址:
(86)济安财富
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516
33
客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网)
400-071-6766(腾讯财经)
传真:010-65330699
网址:
(87)嘉实财富
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
联系电话:010-60842306
客户服务电话:400-021-8850
传真:010-85712195
网址:
(88)金观诚
注册地址:杭州拱墅区登云路
45号金诚集团(锦昌大厦)1幢
10楼
1001室
办公地址:杭州拱墅区登云路
55号金诚集团(锦昌大厦)
法定代表人:蒋雪琦
联系人:来舒岚
联系电话:0571-88337888
客户服务电话:4000680058
传真:0571-88337666
网址:http://www.jincheng-/
(89)凯石财富
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法定代表人:陈继武
联系人:冯强
联系电话:021-63333389
客户服务电话:4006-433-389
34
传真:021-63333390
网址:
(90)肯特瑞基金
注册地址:北京市海淀区显龙山路
19号
1幢
4层
1座
401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
联系电话:010-89189291
客户服务电话:95118
网址:/
(91)利得基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
53层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
联系电话:86-021-50583533
客户服务电话:95733
传真:86-21-61101630
网址:
(92)联泰基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3楼
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
客户服务电话:400-118-1188
传真:021-52975270
网址:
(93)陆基金
35
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
传真:021-22066653
网址:
(94)蚂蚁基金
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:/
(95)民商基金
注册地址:上海黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路
707号生命人寿大厦
32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
联系电话:021-50206003
客户服务电话:021-50206003
传真:021-50206001
网址:/
(96)诺亚正行
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路
32号
C栋
2楼
法定代表人:汪静波
36
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客户服务电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:www.noah-
(97)钱景基金
注册地址:北京市海淀区丹棱街
6号丹棱
SOHO大厦
1幢
9层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街
6号丹棱
SOHO大厦
1幢
9层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
联系电话:010-5648
客户服务电话:400-893-6885
传真:010-57569671
网址:
(98)深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
7层
法定代表人:洪弘
联系人:张燕
联系电话:010-83363099
客户服务电话:400-166-1188
传真:010-83363010
网址:
(99)天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509977
37
客户服务电话:95021
传真:021-54509953
网址:
(100)通华财富
注册地址:上海市虹口区同丰路
667弄
107号
201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路
55号通华科技大厦
7楼
法定代表人:沈丹义
联系人:杨涛、庄洁茹
联系电话:021-60810586
客户服务电话:95193转
5
传真:021-60810695
网址:
(101)
注册地址:浙江省杭州市文二西路
1号
903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号大楼
4层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:
(102)万得基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-50712782
客户服务电话:400-799-1888
网址:
38
(103)万家财富
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28号保险大厦
A座
5层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
联系电话:010-59013828
客户服务电话:010-59013842
网址:/
(104)新浪仓石
注册地址:北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼
5层
518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路
10号院西区
8号楼新浪总部大厦
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
客户服务电话:010-62675369
网址:/
(105)阳光人寿保险
注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
20号联合大厦
701A室
法定代表人:李科
联系人:龙尧
联系电话:010-59053779
客户服务电话:95510
传真:010-59053700
网址:
(106)一路财富
注册地址:北京市西城区阜成门外大街
2号
1幢
A2208室
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园
20号楼国泰大厦
9层
法定代表人:吴雪秀
39
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877
客户服务电话:400-001-1566
传真:010-88312099
网址:
(107)宜信普泽
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号楼
SOHO现代城
C座
18层
1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客户服务电话:400-6099-200
传真:010-85800047
网址:
(108)奕丰金融
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道广场
A座
17楼
1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
联系电话:0755-89460507
客户服务电话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:
(109)盈米基金
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路
1号保利国际广场南塔
1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
40
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:
(110)云湾基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路
27号
13号楼
2层
办公地址:上海市浦东新区新金桥路
27号
1号楼
法定代表人:桂水发
联系人:范泽杰
联系电话:021-20530186
客户服务电话:400-820-1515
传真:021-20539999
网址:/
(111)植信基金
注册地址:北京市密云县兴盛南路
8号院
2号楼
106室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10号楼
法人代表:于龙
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-
(112)中国国际期货
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人:王兵
联系人:霍丽文
联系电话:010-65807827
客户服务电话:95162
传真:010-59539806
41
网址:/
(113)期货
注册地址:重庆市渝中区中山三路
107号上站大楼平街
11-B,名义层
11-A,8-B4,9B
、C
办公地址:重庆市渝中区中山三路
107号皇冠大厦
11楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
联系电话:023-86769637
客户服务电话:400-8877-780
传真:023-86769629
网址:
(114)中信期货
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
13011305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-6083 3754
客户服务电话:400-990-8826
传真:0755-83217421
网址:/
(115)中正达广
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132
客户服务电话:400-6767-523
42
传真:021-33768132-802
网址:
(116)中证金牛
注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客户服务电话:4008-909-998
网址:
(117)众升财富
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客户服务电话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:(二)基金登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:国浩律师(广州)事务所
43
地址:广州市天河区珠江东路
28号越秀金融大厦
38楼
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真:020-38799345-200
经办律师:黄贞、陈桂华
联系人:于鹏
(四)会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室
执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:赵雅、李明明
联系人:赵雅
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)。
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
办公地址:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
主题灵活配置混合型证券投资基金
44
五、基金的类型
本基金为契约型开放式混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资于与大健康主题相关的资产,在严格控制风险的前提下,追求超越业
绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、、短期、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交
换债券、私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、
股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票资产占基金资产的比例为
0%—95%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货、股票期权及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于大健康主题相关资产的比
例不低于非现金资产的
80%。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。在资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济走势,主要
通过对宏观经济指标的分析判断实体经济在经济周期中所处的阶段;(2)市场估值与流动
性,包括股票及债券等市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其
45
历史比较、市场资金供求关系及其变化。
2、大健康主题的界定
大健康是根据时代发展、社会进步而产生的一种全局理念,本基金界定的“大健康”
不仅包括个体的身体健康,还包含精神健康、生活健康、环境健康等方面的完全健康,它
的范畴涉及各类与大健康相关的信息、产品和服务。随着经济发展和社会进步,国民收入
和居民财富的快速积累、人口结构日益老龄化、居民消费结构不断升级,全社会对健康的
认识更加全面,对健康的需求日益旺盛,大健康主题相关产业和公司将获得持续成长动力。
本基金将重点投资于大健康主题相关的产业和公司,具体而言,包括以下方面:
(1)提供与医疗健康相关产品和服务的产业和公司。包括:提供医药原料、化学原料
药及制剂、医药保健品、生物制品、医疗器械、制药机械、药用包装材料、医药商业及医
疗服务等产品和服务的、医疗保健产业,以及提供健康理疗、康复理疗、健康检
测、健康咨询等服务的健康管理产业。此外,提供与医疗信息化、智慧医疗建设等相关技
术和服务的和公司也属于本基金的投资范畴。
(2)提供满足高层次健康需求相关产品和服务的产业和公司。居民高层次健康需求包
括体育健身、旅游休闲等提升身心健康的活动需求,以及获取健康和养生文化方面资讯、
知识的需求等,提供与之相关产品和服务的体育、休闲服务、旅游、文化传媒等产业和公
司属于该范畴。
(3)提供与生活健康相关产品和服务的产业和公司。居民生活健康涉及衣食住行等各
方面,提供有机食品、健康饮食、健康家居、健康消费品、美容美妆、健康保险等产品和
服务的农林牧渔、、纺织服装、建筑建材、建筑装饰、日用化工、金融保险等产
业和公司属于该范畴。
(4)提供与环境健康相关产品和服务的产业和公司。居民环境健康涉及生态环境保护、
清洁能源开发利用、污染治理等内容,提供与之相关的产品和服务的节能环保、公用事业
等产业也属于本基金的投资范畴。
对于以上产业和公司之外的其他公司,如果其中某些细分产业和公司提供的产品或服
务符合大健康的投资主题,本基金也将对这些产业和公司进行积极投资。
识别与大健康主题相关的产业和公司是个动态的过程,未来随着经济、技术的发展以
及产业结构的转型升级,本基金将动态调整大健康主题相关产业和公司的范围。
3、股票投资策略
46
(1)行业配置策略
本基金界定的大健康主题相关行业包括的内涵丰富,每个行业所提供的产品与服务类
别有所不同。本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各行业间的配置。
1)行业景气度及可持续性
本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态,并结合行业数据持续跟踪、上下游
产业链深入进行调研等方法,根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较,适时对各行业景
气度周期与行业未来盈利趋势进行研判,重点投资于行业景气度较高且具有可持续性的行
业。
2)行业竞争格局
本基金主要通过密切跟踪当前行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司
产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化,重点投资于行业竞争格局良
好的行业。
3)政策变化
本基金将动态跟踪国家财政与税收政策、货币政策、产业政策、贸易政策等政策的变
化,分析国家政策对大健康主题各相关行业的影响,配置受益于国家政策变化、盈利预期
良好的行业。
(2)公司基本面评价
在行业配置的基础上,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司:公
司经营稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状况运行良好,资产负债结构相
对合理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的
长期愿景与企业文化、信息透明。
(3)估值水平分析
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法。可
供选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、
企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现
金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。通过估值水平分析,基金管理人
力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
(4)股票组合的构建与调整
本基金在产业识别、基本面评价、估值水平分析等基础上进行股票组合的构建。当行
47
业或公司不再符合本基金定义的条件,或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大
变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。
4、债券投资策略
(1)在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次,本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据
交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配
置和调整,确定类属资产的最优权重。
在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及
不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,实施积极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券
投资盈利模式,本基金将密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平
均水平的投资回报。
(2)短期券投资策略
本基金将根据内部的信用分析方法对可选的短期券品种进行筛选,确
定投资决策。此外,本基金将对拟投资或已投资的短期券进行流动性分析
和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,并适当控制债券投资组合整体的久期,
保证本基金的流动性。
(3)私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上,对私募债进行投资,主要采取分散化投资
策略,控制个债持有比例。同时,紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化,并据此调整
投资组合,控制投资风险。
(4)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投
资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化或定性分析
方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行
分析,对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或
定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行
配置。
5、衍生产品投资策略
48
(1)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交
易,以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成
本等。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,根据对现货、期权市场的研究分析,采取多头或空头
股票期权套期保值等策略,选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行交易。股票期权
的投资原则为有利于控制风险、实现保值。
(3)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风
险、实现保值和锁定收益。
(4)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投
资其他衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资
目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。
6、为了更好地实现投资目标,在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上,
本基金可根据资产配置及流动性管理等需要参与融资业务。通过综合分析融资标的的预期
风险和收益以及融资交易成本等因素,判断参与融资交易的投资机会,并持续跟踪利率水
平、融资标的走势、融资业务规则等因素的变化,谨慎地进行投资,此外,还将通过实时
监控和调整等措施来控制参与融资交易的相关风险。
7、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
65%×中证
800指数收益率+35%×一年期人民币定期存款利率(税后)
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券
49
型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为
10月
1日至
12月
31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1权益投资
462,114,016.84 82.69
其中:股票
462,114,016.84 82.69
2固定收益投资
984,074.50 0.18
其中:债券
984,074.50 0.18
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6银行存款和结算备付金合计
95,424,907.04 17.07
7其他资产
354,404.54 0.06
8合计
558,877,402.92 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
50
C制造业
319,670,345.09 57.42
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
--
E建筑业
387.90 0.00
F批发和零售业
46,246,307.25 8.31
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
--
J金融业
49,682,769.50 8.92
K业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
46,514,207.10 8.35
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
462,114,016.84 83.00
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601318
884,717 49,632,623.70 8.91
2 000661
254,000 44,450,000.00 7.98
3 600519
72,635 42,855,376.35 7.70
4 300015
1,518,777 39,943,835.10 7.17
5 600511
1,673,617 38,911,595.25 6.99
6 000333
1,034,420 38,128,721.20 6.85
7 600276
589,000 31,069,750.00 5.58
8 600196
862,594 20,072,562.38 3.61
9 600085
665,924 18,312,910.00 3.29
10 000651
502,800 17,944,932.00 3.22
51
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
--
其中:政策性金融债
--
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7(可交换债)
984,074.50 0.18
8同业存单
--
9其他
--
10合计
984,074.50 0.18
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 128045
7,170 756,076.50 0.14
2 110049
2,280 227,998.00 0.04
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
52
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
81,853.49
2应收证券清算款
59,295.37
3应收股利
-
4应收利息
19,482.83
5应收申购款
193,772.85
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
354,404.54
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为
9月
27日,基金合同生效以来(截至
12月
31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长率
标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
自基金合同生
效日至
12月
3.70% 0.55% 1.98% 0.48% 1.72% 0.07%
53
31日
1月
1日至
12月
31日
-18.90% 1.59% -17.93% 0.87% -0.97% 0.72%
自基金合同生
效日至
12月
31日
-15.90% 1.44% -16.30% 0.81% 0.40% 0.63%
十三、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动
在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指
54
令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核
对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动
在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核
对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“(一)基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
基金合同约定,履行适当程序后,调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
(五)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)申购费率
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
55
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一
计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金
的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减
特定投资群体申购本基金的销售机构,并按规定予以公告。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:
申购金额
M(元)(含申购费)申购费率
M<100万
0.15%
100万
≤M<
200万
0.12%
200万
≤M<
500万
0.03%
M≥500万
1,000元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表:
申购金额
M(元)(含申购费)申购费率
M<100万
1.5%
100万
≤M<
200万
1.2%
200万
≤M<
500万
0.3%
M≥500万
1,000元/笔
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于
500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额固
定申购费金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
56
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
(1)赎回费率
本基金赎回费率见下表:
持有时间(天)赎回费率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30-89 0.5%
90-179 0.5%
180-364 0.5%
365-729 0.25%
730及以上
0%
(2)赎回费的收取和用途
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于
30天(不含)的基金
份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在
30天以上(含)且少于
90天
(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的
75%计入基金财产;对持有期在
90天以
上(含)且少于
180天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的
50%计入基金财
产;对持续持有期
180天以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的
25%计入基
金财产;其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
(3)基金赎回金额的计算方式
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两
位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
3、基金转换费用
基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,
57
其中赎回费用按照各基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定
的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换
费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数
点后两位。
4、投资者通过本公司网上交易系统进行申购、赎回和转换的
交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式,调整后的
费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更,
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
率优惠活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》等有关法律法规及《主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
11月
10日刊登的本基金更
新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1.在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2.在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。
3.在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分,更新了部分内容。
4.在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
5.在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。
6.在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
5月
10日
58